发明专利实审中非专利文献的检索策略

发明专利实审中非专利文献的检索策略

宁如花

国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心 广东省广州市 510000

摘要：检索是发明专利申请实质审查程序中一个重要的步骤，尤其是在以“三性”评判为主线的审查程序中，是判断一件发明专利申请是否具备授权前景的重要手段。在发明专利实质审查中用到的资料包括专利文献及非专利文献。随着人工智能的飞速发展，该技术领域的发明专利申请也大幅增长，而人工智能技术涉及很多先进的计算机算法的应用，这导致越来越多的发明专利申请中出现算法类的相关描述，因此，非专利文献的应用也越来越广泛。基于此，文章针对发明专利实审中非专利文献的检索策略相关内容进行了论述。

关键词：发明专利；非专利文献；检索策略；专利特点

1非专利文献的检索策略

1.1为了解现有技术而进行的非专利文献检索

随着人工智能的飞速发展，发明专利申请中引入了越来越多的高新技术，作为人工智能技术领域的审查员，在进行实质审查前需要了解更多的现有技术，以充分向本领域技术人员靠近。面对飞速发展的高新产业，各大高校也进行各种研究，因此，为了更好地了解现有技术，需要在非专利库中进行检索，以获取更多的背景知识。

一般以了解现有技术为目的的非专利文献检索，可以先进行初步简单检索，而仅以发明主题或方案中涉及的相关算法的名称为关键词进行简单检索。例如，主题名称为“基于Erlang的人工交通系统实现方法”的发明专利申请，面对该专利申请，审查员为了了解相关领域的现有技术，仅以“Erlang”“交通系统”为关键词，在百度学术中进行了简单的检索，获得相关文献，了解了该技术领域的发展现状。又如，主题名称为“融合KL变换与灰色关联度的非局部均值去噪”的发明专利申请，其技术方案主要是利用KL变换算法与灰色关联度分析算法对非局部均值滤波算法进行改进，以获得更有效的去噪效果。该专利申请中涉及很多的具体算法描述，审查员在不熟悉这些算法的基础上首先利用“KL变换”“灰色关联度分析”和“非局部均值滤波”作为关键词，在百度学术中进行了简单检索，获得相关算法的介绍。对于计算机领域的专利申请，尤其是技术发展更新较快的领域，经常会进行国际学术交流，因此，外文非专利文献的检索也十分重要。例如，涉及“卷积神经网络进行图像处理”的发明专利申请，可以利用“convolutionalneuralnetwork”以及该算法在方案中的作用或目的为关键词在常用的外文非专利库中进行检索。

1.2为寻找XY类文件而进行的非专利文献检索

作为人工智能领域的审查员，对本领域中适合进行非专利文献检索的案件进行总结，得出如下几个特点：

（1）发明专利申请为高校或研究院所的申请；（2）发明专利申请为高校与企业的联合申请；（3）发明专利申请为企业或个人申请，但发明人为高校老师；（4）发明专利申请为企业或个人申请，但技术方案中记载了复杂的算法或公式；（5）发明专利申请为企业或个人申请，但技术方案偏向于博客或论坛记载的内容。

针对不同特点的专利申请，本文制定了不同的非专利文献检索策略。

首先，对于符合第（1）～（4）条特点的专利申请，可首先利用申请人或发明人在非专利库中进行追踪检索，笔者一般选择的非专利中文文献库为CNKI和万方，外文文献库为ISI，IEEE。一般高校、研究院所或校企联合申请，发明人或相关人员会发表与专利申请技术方案相关的期刊文献。例如， 某案，申请人某高校大学，该专利申请权利要求步骤详细，具备典型的高校专利申请的特点，针对该专利文献，审查员使用发明人及申请人在CNKI中的作者发文检索中检索到发明人发表的学位论文，再通过追踪其在攻读硕士学位论文期间发表的论文，可获得在先发表的外文文章，用以评述了该专利申请的新创性。例如，某案，该专利申请为公司申请，但通过对发明人进行检索，发现其中两个发明人为某高校博导及博士生，因此，利用发明人继续进行追踪检索，最终检索到可以用来评述该专利申请新创性的对比文件。

另外，对于申请人或发明人未进行文章发表的情况，对于算法检索是比较困难的，可利用相关检索工具进行检索，提高检索效率。例如，某案，请求保护一种保护局部结构的非刚点集配的方法。审查员通过检索发现，一般附图中均会给出配准图案，其特征显著，因此，审查员利用Bing国际版进行图像检索，直接采用关键词Non-rigid registation进行检索，通过浏览图像，可以获得相关文献，再对相关文献进行追踪，可得到评述权利要求创造性的文献。再者，对于存在大量公式申请的检索，可采用检索工具approach0和searchonmath进行检索。

对于符合第（5）条特点的专利申请，可以直接在“百度”中进行检索，但要注意网络公开时间的确定，以及证据保存，以防网页过期等原因造成证据灭失。例如，某案，该技术方案中限定了“使用搜狗浏览器下载swf格式文档的过程”，通过对权利要求分析，发现其撰写方式更偏向于某些博客或论坛的撰写方式，因此，直接在“百度”中进行检索，获得与权利要求中的下载过程完全一致的文献。

1.3为公知常识性举证而进行的非专利文献检索

《专利审查指南》中规定，“审查员在审查意见通知书引用的本领域的公知常识应当是确凿的，如果申请人对审查员引用的公知常识提出异议，审查员应当能够说明理由或提供相应的证据予以证明”[1]。同时，《专利审查指南》中规定了公知常识性证据为技术词典、技术手册、教科书等所属技术领域的公知常识。

一般在进行公知常识性证据检索时，选择非专利库“读秀”检索相关的教科书或工具书，利用万方数据库进行“标准”检索，该数据库中包含了国家标准及部分行业标准的全文。在上述数据库检索时，通常使用关键词进行检索，具有针对性。

2总结

综上，本文针对人工智能领域的专利申请的背景技术类非专利文献、XY类非专利文献以及公知常识证据性非专利文献的检索策略进行了分析，并总结了适合进行非专利文献检索的专利申请文件的特点，并根据不同的特点制定了不同的非专利文献的检索策略，以期提高该技术领域的发明专利的检索效率及审查质量。

参考文献

[1]叶梦竹．基于专利和论文互引的科学—技术关联研究[D]．华中师范大学，2017

[2]郭丹丹，段华荣，王明海，张欣．企业申请专利前文献检索的管控研究与实践[J]．中国发明与专利，2016，9:24～26

[3]许光华，陈安安，王婧阳．计算机程序控制领域申请的检索策略分析[J]．河南科技，2016，16:56～57