企业经营中专利价值的探讨

企业经营中专利价值的探讨

罗平

国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心

摘要：专利制度作为技术和法律的结合，具有广泛的价值体现，主要包括：技术价值、法律价值、市场竞争价值和企业融资价值。专利作为技术创新成果的载体，其申请保护的目的就是要发挥专利应有的价值。专利的技术价值体现在友商或标准技术使用者认可专利技术对产品推广的重要性，愿意使用专利技术即使可能面临被诉专利侵权的风险。专利的法律价值体现在只要是未经授权许可而使用了自己的专利技术，就可以通过法律途径维护自己的合法权利，获取正当的专利许可费或者非许可的产品禁售令。企业作为市场主体和最大比例的专利权人，花费大量经费申请专利的终极目的就是尽可能赢得市场竞争，获取最大的市场利润。

关键词：技术价值、法律价值、市场竞争价值、企业融资价值、专利许可

一、引言

专利制度依法对授予专利技术创造者或拥有者在一定期限内的排他独占权，并保护这种独占权不受侵权，侵权者要受到法律的制裁。有了这种独占性，就使得专利技术创造者或拥有者可以通过转让或实施生产取得经济利益、收回投资，这样才有继续研究开发的积极性和物质条件，从而调动技术发明创新者的积极性。专利制度具有调节公共利益的作用：专利制度虽然保护技术发明创造者的利益，但并不等于垄断。专利有两大功能：一是保护功能，这使技术发明创造者的正当权益能够得到保护，从而调动了人们从事技术创造活动的积极性;二是公开功能，也就是技术创造者在申请专利保护的同时，要向社会公开自己技术创造的内容。还有专利制度具有保护投资的作用和有利于促进国际间经济、技术交流与合作。

专利制度作为技术和法律的结合，具有广泛的价值体现，主要包括：技术价值、法律价值、市场竞争价值和企业融资价值。接下来，对上述价值分别做详细介绍。

二、专利技术价值

专利是创新技术的一种承载形式。人类的进步是由技术的持续发展推动了。英国人瓦特改良了蒸汽机，将人类带入了以蒸汽机为主的第一次工业革命时期，极大地提高了人类生产力，巩固了资本主义各国的统治地位；电力的发明和广泛应，将人类带入了以电力为主的第二次工业革命时期，使得人类交通更加便利，扩大了人们的活动范围，加强了人与人之间的交流；原子能和电子计算机的发明，将人类带入了以计算机为主的第三次工业革命时期，造成第一产业、第二产业在国民经济中比重下降，使得第三产业的比重上升。技术的创新推动了社会的巨大进步，人类之所以有动力持续开发新的技术，一方面是技术创新带来了巨大的附加价值，提高了劳动生产力和产品竞争力，另一方面是几乎世界上各国都有建立知识产权保护制度，包括商业秘密和专利保护制度。商业秘密保护不容易被他人直接获取或反向工程获取的技术信息，专利保护相对容易获取或取证的创新技术。两种保护方式的结合使用，可以起到优势互补、全面保护技术创新的效果。

通常对于一件专利而言，核心专利相比于非核心专利的技术价值更高，通信和音视频领域的专利相比于电子机械领域的专利技术价值更高，医药医疗设备领域的专利相比于一般家电产品领域的技术价值更高。如果一件专利属于行业的标准必要专利，这将进一步增强了专利技术的垄断属性，抬升了专利的技术价值，比如，通信领域的3G、4G、5G、WIFI和WAPI技术，以及音视频领域的杜比、AAC、H.264和H.265技术。

三、专利法律价值

一项技术创新被发明以后，之所以要申请专利保护，一方面是要限制竞争对手在行业内使用相同或类似的技术，增加竞争对手参与市场竞争的门槛，另一方面也是要获取专利许可费，兑现前期技术研发投入带来的高额附加价值。

专利的法律价值与专利受保护国家的专利制度、以及该国家的专利保护强度息息相关。比如，一组国际同族专利，在一些国家可以获得授权，在另外一些国家可能就会被驳回。获得授权的专利在一些国家保护范围较大，可以用于维权，在另一些国家授权的保护范围较小，较难用于维权。同族专利虽然说明书记载了相同的技术方案，但在不同国家的命运却不同，授权或驳回后的法律价值也就不同。

一般而言，专利强保护国家的专利价值要高于专利弱保护国家的专利价值。比如，美国、欧洲、日本、韩国专利。近些年来，随着中国专利保护力度的加强，中国逐步加入了专利强保护国家行业。中国的专利保护实行双规制，行政保护与司法保护同步推进，行政保护具有效率高的优势，司法保护具有公平、程序完备的优势。随着中国行政保护力度的加强、以及新《专利法》的通过和专利惩罚性赔偿制度、举证妨碍制度的实施，中国有望在不久的将来达到欧美发达国家的专利保护强度。

中国专利行政保护不仅包括市场监督管理局知识产权局的执法保护，也包括中国海关的行政查处。中国拥有超大的消费市场、同时也是全世界的制造中心和出口国，未来中国的专利行政执法保护在国际市场上将发挥越来越重要的影响力。

四、专利市场竞争价值

专利在企业市场竞争中的价值主要体现在控制产业链、抢占市场份额和企业上市融资三个方面。

在控制产业链方面，限制企业竞争实力的因素很多，其中之一就是供应链的管理能力，如果拥有核心部件的专利，优质供应商就不敢轻易供货给竞争对手，为企业聚龙优质的供应链资源。

在抢占市场份额方面，友商之间为了开发同类产品而相互挖人的现象时有发生，为了遏制人才和市场份额的流失，拥有专利的一方通常会发起专利诉讼和商业秘密诉讼，这一般都会给跳槽员工和入职新公司带来法律上的威慑力和警示作用。比如，为了限制友商挖人事件的升级和同类新产品的推广，美的公司曾就友商云米公司挖人事件在上海展会上申请了专利局的行政查处，随后就涉诉产品洗碗机发起了专利诉讼，最终取得了专利诉讼的胜利。类似的事情在格力和奥克斯之间也有发生，且专利诉讼赔偿额很高。

在企业上市融资方面，专利资产在企业上市融资过程中正在发挥越来越重要的作用，特别是在科技企业的上市过程中专利的影响力越来越大。一方面，企业拥有一批核心专利和足够多的专利数量，意味着企业在未来的市场竞争中更有竞争力，很容易获得资本市场的青睐，企业能获得较好的市场估值；另一方面，企业在上市过程中，如果存在专利侵权问题而被专利权人起诉，将可能会面临高额的专利赔偿额，如果是强劲的竞争友商发起的诉讼，还可能存在产品大批量禁售的风险，证监会如果评估专利风险较大，很可能企业上市审核不能通过。即使企业上市审核通过了，资本市场对于存在专利诉讼的上市企业的投资也会更为谨慎。在专利资产助推企业上市融资方面，典型的案例当属吉利汽车和中芯国际。在专利狙击企业上市方面，典型的案例包括：视源电子vs鸿合科技、光峰科技VS极米科技。

五、结论

专利作为技术创新成果的载体，其申请保护的目的就是要发挥专利应有的价值。专利的技术价值体现在友商或标准技术使用者认可专利技术对产品推广的重要性，愿意使用专利技术即使可能面临被诉专利侵权的风险。专利的法律价值体现在只要是未经授权许可而使用了自己的专利技术，就可以通过法律途径维护自己的合法权利，获取正当的专利许可费或者非许可的产品禁售令。企业作为市场主体和最大比例的专利权人，花费大量经费申请专利的终极目的就是尽可能赢得市场竞争，获取最大的市场利润。相比于普通的专利侵权诉讼，专利狙击上市和专利资产的助力，则是通过上市融资这一间接方式获得更大规模的竞争优势，终极目的就是将专利价值实现最大化。

参考文献：

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现实思考