CPC分类号在水利领域的检索应用

CPC分类号在水利领域的检索应用

马腾蛟 姜海燕（等同第一作者）

国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心，江苏 苏州 2150 00

摘要：水利领域申请多为水工结构和施工方法，存在技术方案复杂，关键词难表达的特点，因此利用好分类号对提高检索效率和质量有明显的帮助和提升。本文结合水利领域的特点，针对CPC分类号进行研究，探讨CPC分类号对检索效率提升的意义。

关键词：CPC，水利，检索，分类

1.概述

联合专利分类（CPC）是欧洲专利局（EPO）和美国专利商标局（USPTO）在IPC架构的基础上融合IPC、ECLA和UC的分类优点共同创建的分类体系。其具备分类细致、多重分类和更新及时的特点。

水利领域申请多为水工结构和施工方法，存在技术方案复杂，关键词难表达的特点，因此利用好分类号对提高检索效率和质量有明显的帮助。

2.水利领域CPC分类号特点。

E02B领域中，IPC下有64个分类位置，而在CPC下增加到168个。其中，某些大组下的分类号出现了大幅度增加，如E02B17/00，在IPC中仅有4个下属分类位置，而在CPC下增加到42个，同样的E02B15/00由5个增加到34个。从分类位置数量的变化也可大致了解相关技术领域的技术发展情况，分类位置的大幅增加说明该领域技术发展较快，技术发展进一步细分，反之，则说明该领域技术发展速度放缓。具体而言，CPC分类与IPC分类主要存在以下几点区别：

2.1.CPC分类号对IPC分类号进行了进一部细分

CPC分类主要来自于ECLA和ICO，CPC分类号由两大部分组成：主分类号和附加信息。其中主分类号直接来自ECLA或者部分原ECLA的ICO，对于附加部分，也可进一步分为两个部分：对主分类号进一步细分的附加信息和“正交”的附加信息。可见CPC的主分类号会比ECLA、IPC分类号划分更为细致。如E02B17/00，在IPC中，其下仅有4个细分，而在SIPOABS中E02B17/00分类号下去除拥有其下属分类号的文献后依然还有7616篇，因此CPC分类在E02B17/00下又增设了E02B17/0004等5个1点组和E02B2017/0039等14个2000系列分类号。

2.2.CPC分类号所涵盖的内容与IPC分类号不同

在IPC分类体系中，分类号由分类员给出，由于不同国家对分类原则的认识差异，往往出现分类标准不一致的情况。例如水利领域所属的小类E02D，IPC的分类定义表中并没有关于该小类的详细分类定义描述。而CPC是在EC的基础上转化而来的，EPO的分类员遵循其内部统一的分类原则和规则，同时，EPO审查员即是分类员，具有较高的分类能力和一致的分类思想优势，CPC拥有详细的分类定义以保证条目的纯净性。也正是因为CPC分类定义的相关规则，CPC分类号涵盖的内容与IPC分类号不尽相同。

2.2.1 CPC分类号所涵盖的内容相对IPC分类号更完善

例如分类号E02B11/02，在SIPOABS数据库中，以IC为入口检索到文献2477篇，而以CPC为入口检索到文献仅为32篇，文献量相差巨大，究其原因在于，E02B11/02并不是一个完善的分类号，在CPC分类体系下，许多文献散布在E02F3/00和E02F5/00下。

2.2.2 CPC与IPC分类体系中分类号的含义不同

以E02B15/08为例，在IPC分类体系中，其含义为：不去除污染物而减少污染区的设备，在CPC分类体系中，其含义为：带或不带去除污染物的附加设备而减少污染区的设备。CPC将该分类号的含义扩大了，将去除污染物同时减少污染区的设备纳入该分类号下。在E02B领域中，以下分类号均存在含义变化：

E02B3/06，IPC含义为：突堤；岸墩；堤岸；岸壁；丁坝；防波堤；CPC含义为：突堤;码头;岸壁;丁坝;防波堤{波浪消散墙;岸壁设备}。

E02B3/14，IPC含义为：预制砌块及其砌置；CPC含义为：预制砌块{或用于形成连续表面的板件};及其布置。

E02B7/38，IPC含义为：滚筒闸门；CPC含义为：滚筒闸门{或者沿其所在平面水平移动的闸门,例如,滑动}。

E02B8/00，IPC含义为：拦河坝或堰的结构细部（露天水面的清理或保持露天水面清洁入E02B 5/00）；CPC含义为：拦河坝或堰的结构细部(露天水面的清理或保持露天水面清洁入E02B15/00);{闸门或干船坞门带有的消能装置。

E02B8/08，IPC含义为：鱼道；通过木筏或船的水路；CPC含义为：鱼道{或用于鱼类回游的其他方法};通过木筏或船的水路。

E02B15/06，IPC含义为：其所用栅栏（E02B 15/08优先）；CPC含义为：其所用栅栏(E02B 15/08优先){能提供处理剂或收集污染物, 例如,吸收剂。

E02B15/08，IPC含义为：不除去污染物而减少污染区的设备；CPC含义为：{带或}不带除去污染物的{附加设备}而减少污染区的设备。

3.检索实例

基于CPC分类体系与IPC分类体系存在一定的差异，审查实践中，只有掌握好CPC分类体系的特点，才能有助于审查过程特别是检索过程高效的展开，下文结合具体案例予以说明。

案例:利用分类定义表中的特殊规则快速定位分类号进行检索

权利要求：一种阶梯式格栅除污机，包括倾斜设置的框架型机架（1），安装在该机架上的由电机减速机（8）、链轮（2）、链条（6）构成的链式传动机构，其特征在于：该链条上装有由若干独立的梯体元件（7）沿上、下方向排列而组成的阶梯，机架后上方装有与阶梯对应的滚刷结构的清扫装置（4），该清扫装置的下方装有渣斗（5）。

检索思路：本申请虽然在权利要求中将该装置描述为除污机，但在水利领域，该设备通常被称为回转式清污机，该申请与现有技术相比，其发明点在于耙齿为阶梯状设置，可以将水中的污染物步步升高，在清污机后侧设置有清扫装置和灰斗，方便清理污染物。因此确定该申请的检索要素为“回转清污机”，“阶梯”，“清扫装置”。本申请给出的IPC分类号为E02B15/10（从水面去除污染物的设备），从分类号含义看，该分类号较为准确，但在数据库中检索后发现，E02B15/10涵盖的范围远不止回转式清污机，另外，回转式清污机多置于闸门或者泵站等水工建筑物进水口，因此对比文件的分布也可能在E02B8/00的下位点组中。此时考虑寻找CPC细分分类号，而E02B8/00的分类定义中有一条特殊规则：具有无休止运动部件的水和污水处理装置分在E02B8/026下，而E02B8/026所属的大组为拦河坝或者堰的细部结构，与本申请的主题十分契合，因此直接采用E02B8/026结合“阶梯”的表达“step？”和“stage？”进行检索，得到X文件（EP0480075A1）。

启示：

与IPC的分类定义相比，CPC在分类定义中提供了更详尽的分类位置的文字说明，分类定义中提供了更丰富的分类依据，直接影响分类结果。CPC中分类定义以书面形式规定了该领域中最重要的一些分类规则，在检索实践过程中，审查员应特别关注CPC分类定义中的参见和特殊规则。

4.总结

在水利领域中，中国申请较为活跃，因此CPC的健全与完善对该领域的检索起着较大的推动作用，因此，本领域审查员应加强对CPC分类号的认识和把握，熟悉其分类规则，了解其特点并关注其变化和更新，如此方能对审查实践起到积极的推动作用。

马腾蛟，男，专利审查员，助理研究员，主要从事水利领域专利审查。

姜海燕，女，专利审查员，助理研究员，主要从事水利领域专利审查。（对本文贡献等同于第一作者）