如何有效加强烟草专卖零售许可证事中、事后监管

如何有效加强烟草专卖零售许可证事中、事后监管

王娟

固原市烟草专卖局（公司）专卖科756000

摘要：当前，各地烟草专卖行政主管部门按照“依法行政、科学规划、均衡发展、服务社会”的原则制定了《烟草制品零售点合理布局规划》，对最小市场单元的距离、总量等进行了科学测算，烟草制品零售点的布局更趋科学化，更符合当前卷烟市场实际。但随着零售点标准的设置，如何通过加强烟草专卖零售许可证事中、事后监管，实现社会资源效益最大化、不造成有限资源的闲置和浪费、避免因数量等限制条件排斥其他符合法定条件的申请人依法获得行政许可已经成为烟草专卖许可证管理的重要课题。再者，为适应当前卷烟市场发展趋势，如何对卷烟零售户有效监管达到规范许可证管理，实现科学监管、共同发展，也成为许可证后续监管亟待解决的问题。本文通过简单分析探讨许可证管理工作现状，对如何有效加强烟草专卖零售许可证事中、事后监管工作做了具体分析，提出了一些应对措施。

关键词：烟草 零售许可证 事中、事后监管

1.行政许可管理工作背景

1.1专卖管理人员思想意识情况

部分市场监管人员并未深入理解“放管服”改革政策在烟草行业如何落实，还停留在之前的工作思维中，对许可证管理工作中的“管”认识不清，重视程度不够。在日常检查中，重点开展市场监管、卷烟打假方面的工作，对烟草专卖零售许可证管理事中核查、事后监管认识不足，导致卷烟市场实地核查时出现误差、人证不符、私自转让、许可证过期等情况普遍存在。

1.2对许可证事中、事后监管工作培训情况

近年来，随着互联网自媒体等迅速发展，各类信息更趋开放、传播速度快，如何规范许可证事中、事后监管工作日趋重要。纵观之前的许可证管理工作，对规范许可证监督、管理工作内容培训少之又少，甚至是没有此类工作内容的专项培训。

1.3当前许可证事中、事后监管工作开展情况

在信息高速传播的当今，各种媒介蜂拥而至，稍有不慎就会被曝光，从而产生负面的社会影响，在这样的大环境之下，烟草专卖零售许可证管理工作顺应形势、积极改革，但由于基础不扎实导致许可证监督管理工作未能深入开展，只是流于形式，浮于表面，处在喊口号的层面。在强调加强许可证监管工作的同时，工作标准规范、流程标准并未按照新的法律规定修订而完善。

1.4对许可证事中、事后监管工作考核验证情况

在单位月度绩效考核指标及季度考核扣、加分项目中，极少出现涉及许可证事中、事后监管工作的指标，只是在市场督查、抽查中对新办证、许可证后续监管情况进行了回访，且分值小，兑现力度不够。

2.许可证管理工作现状分析

2.1专卖管理人员对许可证事中、事后监管工作思想认识不足，专业知识欠缺

由于历史遗留原因，目前专卖队伍素质层次不齐，在专业素养方面，学习法律专业的少之又少，导致专卖管理人员法律意识淡薄、专业知识不足，对基本的烟草专卖法律法规及行业政策都不能熟知；在工作上按部就班，按照经验处理遇到的问题。上述这些情况产生的根源是人员的思想认识不到位，对许可证事中、事后监管工作重视程度不够，且由于缺乏法律意识、专业知识，导致在处理问题时会出现凭经验、凭想象办事的情况。

2.2许可证管理工作培训不到位

查阅专卖管理人员培训计划可以发现，针对专卖管理人员培训的主要为法律法规、行业政策、真假烟识别、系统操作等知识的培训，对许可证事中、事后管理的培训内容几乎为空白。缺乏专业知识培训导致市场监管不能深入理解、运用许可证相关法律法规及行业政策来解决管理中遇到的实际问题，且缺乏问题分析能力，管理能力不足、效率差。

2.3许可证管理工作配套制度不完善且内容与实际工作不相适应

虽然各单位也建立了许可证相关管理工作制度，但制度内容主要侧重于后续监管，对事中核查、控制、监督工作流程的内容未涉及，只凭日常的惯性操作。如市级专卖监督管理部门如何监督各单位许可证受理过程，是否对材料齐全、符合法定形式的申请人的申请事项进行了受理。且缺少涉及许可证管理工作相关行政处罚的内容，如何识别责令停业整顿、取消经营资格的情形及其操作程序等，存在监管缺失的情况。

2.4 政务大厅与市场监管人员不能有效衔接、信息互通且相互配合

目前政务大厅主要负责许可证各类事项的办理，因信用监管体系尚未全面建立、运行，经营主体、条件、场所等条件发生变化主动申请办理相关手续的持证户少之又少，再加之市场监管人员在日常监管工作中常常忽略持证户的经营情况，导致少数持证户 “人去楼空、换人、换址”等情况处理滞后，按照法律法规要求使用“6+1”处理后，极大地增加了烟草专卖管理部门的时间、人员成本，工作效率可想而知。

3.加强许可证事中、事后监管工作有效措施

3.1提高思想认识，注重法律法规及专业知识培训学习，提高专卖管理人员自身素养。

要解决落实问题，首先要转变思想，只有思想重视了，才能指导下一步的工作。这就要求我们要不断培养专卖管理人员的法律意识，敬畏法律，按照法律法规的要求去开展许可证管理

工作。通过“走出去、引进来”相结合的培训方法，对相应的法律法规、行业政策、工作制度、工作标准等内容进行学习培训，以考促学、以学促工作，督促专卖管理人员学法懂法，不断提升专卖管理人员专业素养。

3.2建立健全监督管理工作机制，规范操作流程

工作制度是规范工作的准绳，在建立、修订许可证事中核查、事后监管工作制度时，要把握各类事项认定的情形，依据何种法律条款、办理时应遵照怎样的流程及在处理过程中应该规避何种的法律风险。将新办、变更、延续、停业、恢复营业、审批注销、收回、歇业的核查、监督管理事项逐一进行完善，确保制度内容具体可指导实际管理工作。

3.3通过日常市场监管与专项检查相结合，提升卷烟市场活力

根据辖区实际情况每年开展一次许可证专项检查工作。工作方案及计划要结合辖区工作实际及本年度许可证管理工作重点制定，推进计划要责任到人，覆盖到点，确保通过专项检查工作能够清理一批“空壳证、僵尸证、套办证”，持续优化配置各类资源，不断节约时间成本。并且要以专项检查为契机，能够发现监管工作中存在的突出问题，并能给予及时解决。在检查许可证的同时，不断规范持证户的规范经营意识，为监管工作顺利开展打好舆论基础。在日常市场监管工作中开展诚信教育，提高零售市场主体自主诚信经营意识。设置科学、有针对性的指标，将许可证事中、事后监管工作纳入到信用监管体系中。横向强化各部门职能衔接，通过共享信用信息，提升经营主体自主规范经营意识，提升许可证监管工作效率。

3.4以政务大厅为主线，加强专销协同，做到信息互通，有效管理

政务大厅要与市场监管人员紧密结合，双方相互衔接。市场监管人员将在日常监管中发现的问题及时与持证户沟通，并督促其及时前往政务大厅办理相关业务；政务大厅通过系统预警等渠道获取持证户相关许可证信息后，及时联络市场监管人员进行调查核实、处理。政务大厅及市场监管员也可以与客户经理、物流人员互通信息，在接到如“人证不符”、“定点取货”等的信息后进行分析，并调查核实，使后续监管落到实处、取得实效。

3.5以系统证件管理工作平台为依托，提升监管效率

在信息高速传递的今天，将数据分析、系统筛选功能与日常许可证管理工作结合起来是提高工作效率的有效途径。市场监管人员每天登陆系统，通过数据分析、“预警提醒”等方法，制定有针对性的日常市场计划，做到对正常户“无事不扰”、对重点户“严密监控”，切实提高许可证监督管理工作效率。

3.6做好监督工作，不断规避法律风险。

全面贯彻落实“三项制度”，实行信息公开、公示制度，开展重大行政许可决定法制审核，促进在许可证事中、事后管理中严格、规范、公正执法，防范专卖执法系统性法律风险。在事中审查、后续监管中作出不予许可、延续等决定时，要对决定依据是否准确规范、核查程序是否合法规范等内容开展法制审核。依法行政是专卖管理工作基础，每半年要开展一次行政许可文书评查工作，对许可证办理过程进行监督，不断规范办理依据、办理程序，有效规避法律风险。

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