烟草专卖零售许可证后续监管空白点监管措施

烟草专卖零售许可证后续监管空白点监管措施

崔胜敏

湖北省钟祥市烟草专卖局冷水管理所 431921

摘要：随着社会对烟草销售的监管要求越来越严格，烟草专卖零售许可证的发放成为了规范烟草市场的重要手段。然而，在实际的监管过程中，我们发现存在一些后续监管空白点，即在许可证发放后，对零售企业的监管措施不够完善或无法有效覆盖所有情况。这些监管空白点可能导致一些违规行为的出现，从而影响到烟草销售市场的秩序和公共利益。因此，本文通过对当前烟草专卖零售许可证后续监管的内容及意义进行阐述，对烟草专卖零售许可证后续监管空白点现状进行分析，探究许可证后续监管空白点监管措施研究，以确保烟草销售行为的合法性和规范性，为相关研究提供借鉴。

关键词：烟草专卖；零售许可证；后续监管

引言

2021年3月31日，《烟草专卖许可证管理办法实施细则》（国烟法[2020]205号）正式施行，为烟草专卖许可证的日常监管提供了重要依据[1]。其中包括烟草专卖零售许可证的后续监管。烟草专卖零售许可证的后续监管是确保持有该许可证的个人、法人或其他组织在其经营期限内依法从事烟草生产、经营活动的重要环节。然而，在实际操作中，不可避免地会面临一些监管空白点，即缺乏有效的监管措施来确保许可证的合规运营，导致不符合规定的行为发生，甚至滋生违法行为和不良市场秩序，而填补烟草专卖零售许可证后续监管空白点需要建立健全的监管制度和流程，加强信息化建设，加强跨部门协作，加强监督检查和打击违法行为。只有通过这些措施的有效落实，才能够更好地保障烟草市场的秩序，维护公平竞争环境，确保消费者的权益得到有效保护。

一、烟草专卖零售许可证后续监管的内容及意义

（一）烟草专卖零售许可证后续监管的内容

烟草专卖零售许可证的后续管理是指在特定区域内监督检查持有该许可证的个人、法人或组织利用该许可证从事生产和经营活动。《许可证管理办法》是对烟草专卖法律法规执行情况进行详细说明的重要文件，包括核对名称、字号、法定代表人、经营地址、经营方式、经营范围和经营期限等重要事项是否与烟草专卖许可证登记相符合。此外，还涉及到烟草专卖许可证的变更、注销和延续等手续的办理。根据国家相关法律法规，这些事务由相关部门负责执行。需要指出的是，在实际操作中，营业执照备案、吊销和停业等程序的实施和办理往往是对营业执照进行后续监督的薄弱环节。因为存在许可违法转让导致的一店多证、地址不符和人证不符等问题；同时，由于经营许可无法及时办理，造成了“口袋户”和“虚拟户”的出现，主要是由于对经营许可的事后监督不力所导致的各种问题。

（二）烟草专卖零售许可证后续监管的意义

烟草专卖零售许可证是指向个人或企业授予合法销售烟草产品的权利。然而，仅仅拥有许可证并不意味着可以无限制地销售烟草产品。后续监管对于烟草专卖零售许可证的持有者至关重要[2]。首先，后续监管可以确保烟草销售行为符合相关法律法规和政策要求。烟草行业涉及到公共健康和社会稳定等众多重要因素，因此需要严格的监管来保障公共利益。通过对烟草专卖零售许可证持有者的监督和检查，确保遵守烟草销售的法律规定，如禁止向未成年人销售烟草产品、禁止在公共场所吸烟等，有效地控制烟草的销售渠道，减少未成年人接触烟草的机会，保护公众的健康。其次，后续监管可以防止非法烟草销售和偷税漏税行为。烟草是一种受限制销售的商品，其销售必须遵守相关法律法规和税收政策。通过对烟草专卖零售许可证持有者的监管，确保合法经营，不从事非法的烟草销售活动。

二、烟草专卖零售许可证后续监管空白点现状

（一）新办许可证开通供货比例低

对于烟草行业来说，供应工作的启动并没有一个标准的工作流程和工作时限。在供应时，由于缺乏统一的标准操作流程和明确的时限要求，导致供应过程中存在较大的随意性[3]。这种随意性使得供应商无法及时提供所需产品，从而降低了供应的效率。其次，新办许可准入受到了限制，导致供货范围受限。烟草产品零售点的合理布局是保证市场供需平衡的重要因素之一。然而，在新办许可证开通过程中，由于各种原因，许可证的发放可能受到一定的限制，进而导致未开通供货许可证的周边区域无法获得行政许可。尽管该区域已经拥有烟草专卖零售许可证，但消费者却无法购买到卷烟产品，造成了行政许可资源的浪费。

（二）持有许可证未正常营业仍正常购进卷烟

1、卷烟外流

外流指的是卷烟在未经授权的情况下流入市场，进入非法渠道进行销售。 首先，持有许可证未正常营业的商家可能会以各种方式获取卷烟，并将其转售给非法渠道或黑市，这样一来，卷烟就逃离了合法的供应链，进入了无法监管和控制的市场。非法渠道或黑市上的卷烟往往没有经过质量检验和税收缴纳，可能存在假冒伪劣产品、偷逃税款等问题，对消费者和社会造成了严重的风险和损失。其次，持有许可证未正常营业的商家可能会将卷烟出售给未经许可的零售商或个人。这些未经许可的零售商或个人可能在没有任何监管的情况下销售卷烟，从而进一步加剧了卷烟的外流问题，不仅违反了相关法律法规，也影响了正常的市场秩序和竞争环境。

2、卷烟串货

卷烟串货是指经销商为了追求利润最大化，利用不同销售区域市场需求差异，将产品超越限制的区域进行销售的行为[4]。这种行为会严重扰乱市场秩序，助长恶性竞争，导致价格上涨等问题。串货的表现形式有几种：一是中小客户或农村大中型客户将自己销售缓慢的卷烟加价销售给县城的大中户；二是一些中小户在购进其他商品时，因无法及时支付现金，以自己库存的卷烟代抵货款；三是将礼品烟作为代卖商品；四是客户之间相互调剂品种余缺；五是无证户销售卷烟。由于串货现象的存在，客户的订货量与真实需求量产生差异，无法准确反映其卷烟需求和销售能力，从而影响对市场销售特点和客户真实需求的分析，也影响了“卷烟上水平”工作的推进。

3、向无证户供货

烟草专卖零售许可证后续监管中存在的一个空白点是向无证户供货的问题。在实际操作中，由于监管不到位或监管措施不完善，一些持有烟草专卖零售许可证的经营者会违规向没有许可证的个人、法人或其他组织供货。这种现象的出现可能是因为监管机构在执法过程中存在漏洞，未能及时发现和制止违规行为。同时，也可能是由于供货方为了追求经济利益而故意违规，而监管机构在监管力度上不够严格或缺乏有效的惩罚措施。向无证户供货的行为对烟草市场秩序造成了一定的冲击。一方面，这种行为可能导致非法烟草产品的流通，给消费者带来健康风险和经济损失。另一方面，影响正规持证经营者的合法权益，扰乱市场竞争秩序。

三、许可证后续监管空白点监管措施研究

（一）确定工作内容和流程，合理实施空白点监管

1、新办许可证开通供货工作

在许可证核发之日起到开通供货这段时间内，需要进行一系列的工作来确保新证的开通和供应效率。新办零售家庭应与烟草管理部门签订诚信公约，承诺遵守相关法律法规，履行经营责任，并接受监督[5]。其次，烟草管理部门向新办零售家庭提供《卷烟零售许可告知书》，明确了解许可证的使用范围、期限、权益和义务等内容，指导新办零售家庭学习涉烟法律法规，包括烟草销售管理条例、烟草专卖法等，以确保他们了解并遵守相应的规定。为了加强新办零售家庭之间的交流和合作，建立诚信互助群微信群，方便信息的共享和问题的解决。

2、持有许可证未正常营业仍正常购进卷烟监管

对于长期不开门营业的，专卖部门应立案调查，并进行核实。如果存在转让、门面被收回等情况，实施相应的行政处罚。同时，营销部门可以经随机实地拜访超过2次以上未开门营业的商户，调整其进货总量为每周5条。此外，专卖部门应立案调查，并核实相关情况。如果发现存在转让、门面被收回等情况，实施相应的行政处罚。同时，营销部门可以直接调整其进货总量为每周5条。专卖部门可以动员持证人歇业，或直接立案调查，直至取消其经营资格。在此期间，营销部门可以直接调整其进货总量为0。

3、限时处置，提升空白点监管效率

专卖部门应在10个工作日内完成5个工作步骤，包括审核申请材料、核发许可证、签订合同等，确保新办零售户能够尽快开始正常经营销售部门在接到新办许可证的5个工作日内完成告知新办零售户开通供货需具备的条件，并在自新办零售户经营场所及硬件设施审核通过之日起10个工作日内完成其余5个工作步骤，如检查设施设备、安全措施等。这样可以确保新办零售户的经营场所和硬件设施符合相关要求。如果一个零售户在正常经营情况下仍能正常购买香烟，市场监管局应在一个月内进行调查和处理。对于违规行为，应及时进行调整，以确保市场秩序的正常运行。此外，还需要强化监管部门之间的协作和信息共享，以提高后继监管工作的效率。监管部门应建立快速响应机制，及时处理涉及烟草销售的问题，减少监管时限，确保监管工作的高效性和及时性。

（二）夯实市场监管基础

1、严把窗口服务关

组织窗口工作人员进行专业培训，以确保具备良好的服务意识和技能。工作人员应接受礼仪培训，学习热情接待、微笑服务等基本服务技巧，熟悉相关法规和手续，以便能够对零售户提供准确的信息和解答问题。其次，实行一站式服务，即在一个窗口完成所有办理手续，避免零售户在不同窗口之间来回奔波，节省时间和精力。同时，窗口工作人员应当耐心解释办理手续，确保零售户对所需材料和流程有清晰的了解，避免因为误解或不熟悉而产生延误。

2、严把材料审核关

根据城市规划和社区环境，合理布局烟草销售点，避免过度密集或与敏感场所过近。科学规划能够有效控制烟草销售点数量，减少对公众健康的不良影响。 其次，对申请材料进行严格审查[6]。对于烟草专卖许可证的申请人，对其资质、经营条件等进行全面评估，确保其符合相关法律法规的要求。同时，要加强对申请材料的审核工作，防止申请人隐瞒情况或提供虚假材料，确保许可证办理的公平公正性。此外，对申请材料进行现场核实。在审查过程中，组织现场检查，对申请人的实际经营情况进行核实，以确保其真实性和合法性。现场核实可以通过走访、调查等方式进行，以获取更准确的信息，避免因信息不全或不准确而导致许可证办理出现问题。

3、严把后续监管关

基层服务站应当建立健全的档案管理制度，确保对辖区内所有烟草零售户的经营许可证进行有效的跟踪监督，包括定期核查和更新许可证信息，确保许可证的真实性和合法性。同时，要加强对许可证的存档管理，确保档案的完整性和安全性，以便随时进行查阅和核实。其次，对于有证的烟草零售户，基层服务站应当进行亮证经营，即在店面明显位置展示经营许可证，向公众展示自己的合法身份和资质，不仅可以提高消费者对合法经营的认知和信任，也可以对无证经营行为形成震慑作用。此外，还应加强对零售许可证管理的针对性，根据不同地区和行业特点，采取相应的监管措施。例如，在烟草销售量较大的地区，加强对许可证的日常巡查和检查频率，确保经营者合规经营；在一些边远地区或农村地区，可以采取定期抽查的方式，对许可证进行随机检查，防止无证经营现象的发生。

（三）开展许可证后续监管专项整治行动

1、强化调度，清查摸底

基于基层服务站为基础，组织相关人员对辖区内的零售企业进行梳理和排查。通过制定详细的调查表格，记录每个零售户的基本信息、经营情况和违法记录等，帮助全面了解零售企业的情况，为后续的管理和执法提供依据。其次，建立违法记录档案并进行备案审核。将一年内因违法经营而受到两次处罚的零售户资料进行整理，并按照格式要求进行记录，包括案件编号、发生时间、案件性质、涉案香烟数量和金额等信息。然后对记录进行备案审核，确保数据的准确性和完整性，形成一个可靠的档案系统，为执法部门提供参考和依据。最后，加强执法力度和执行力度。通过建立违法记录档案和备案审核制度，实现对违法零售户的监管和惩罚。执法部门根据这些记录，加大对违法零售户的检查频率和力度，加强对其经营行为的监督和管理。同时，对于违法行为严重或屡教不改的零售户，采取更严厉的处罚措施，以确保执法的严格执行。

2、优化流程，精准发力

为了确保该决定的有效执行，基层服务中心需要在两天之内将《责令整顿通知书》送达给当事人，并采取相应的措施进行管理。首先，在送达通知书方面，基层服务中心应高效地完成这一步骤，需要及时制作并送达《责令整顿通知书》，确保当事人能够尽快收到通知，并了解到自己被责令整顿的原因和期限，有助于加强对违法行为的打击力度，以及向其他商家传递合规经营的信息。其次，在处理未售出的香烟方面，基层服务中心应严格按照规定进行清点、登记和记录，需要与当事人共同进行清点，确保清点结果的准确性，并填写《库存卷烟清点登记表》。这样做的目的是为了监管部门能够掌握实际情况，确保停业整顿期间没有再出售未售出的香烟。最后，在供应方面，基层服务中心需要与经销部门进行沟通，并通知其停止对当事人的供应，避免在停业整顿期间，经销部门继续向当事人供应香烟，从而确保整顿措施的有效性。

3、明确责任，强力落实

市场稽查员和辖区中队应严格履行监督职责，加强对营业执照的后续监管。 首先，市场稽查员和辖区中队应加强对已停业商户的重点监管，需要每周至少走访一次，实地查看是否存在不规范经营行为，如找他人代订、代卖卷烟等，频繁的监管可以有效地防止商户利用停业之机从事违规活动，保持本地市场的良好秩序。其次，市场稽查员和辖区中队应加强对营业执照的后续监管，需要定期核实零售户的营业执照是否有效，并确保其经营范围符合规定。如果发现有不符合规定的情况，应及时采取相应的措施，包括警告、罚款或吊销营业执照等，以确保零售户的经营行为合法合规。最后，市场稽查员和辖区中队还应加强与零售户的沟通和培训工作，可以定期组织会议或培训班，向零售户传达相关法律法规和政策要求，提高其法律意识和经营素质。同时，也可以借此机会了解零售户的实际情况和需求，积极协助解决问题，促进良好的经营环境。

四、结束语

近年来，随着我国烟草产业的快速发展，行政许可工作面临着外部压力。如何更好地发挥行政许可的作用，贯彻“国家利益至上、消费者利益至上”的产业宗旨，成为烟草产业面临的重要问题。本文对行政许可后继监督存在的空白进行了分析，并提出了一些有益的探索，希望能更好地发挥行政许可的作用，贯彻产业宗旨，推动烟草产业的可持续发展。

参考文献：

[1]抚顺市烟草制品零售点合理布局管理办法[N]. 抚顺日报, 2023-12-22 (004).

[2]李明瀚. 新规形势下国内电子烟专卖店生存发展策略分析[J]. 中国市场, 2023, (23): 76-79.

[3]张雨薇. 烟草专卖零售许可证后续监管问题及对策讨论[J]. 商场现代化, 2023, (13): 18-20.

[4]唐文, 胡子良. 稳定烟草专卖零售许可证数量对策研究[J]. 现代企业文化, 2023, (17): 29-32.

[5]广元市利州区烟草专卖局烟草制品零售点合理布局规定[N]. 广元日报, 2023-06-14 (002).

[6]包头市烟草制品零售点合理布局规划[N]. 包头日报, 2023-06-02 (004).

作者简介：崔胜敏 1975年3月22日 男 湖北省钟祥市 汉 本科 市管员 湖北省钟祥市烟草专卖局冷水管理所 研究方向:烟草专卖管理